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外资控股券商增至5家!高盛、大摩均成合资券商实控人

2020-03-29 09:34:49 来源:YWYF

3月27日,中国证监会官网显示,高盛团体有限公司、摩根士丹利均拿下合资券商的控股权。瑞信方正证券也有望拿下控股权,其增资扩股及变换实际控制人申请于2019年12月29日获得第一次反馈。

4月1日,证券公司外资股比限制将正式取消。多位分析人士表现,外资券商股比限制取消之后,其进入中国市场开展业务将更利便。外资券商的进入也会大幅提升整个证券行业服务水平,但也难免带来人才、业务等竞争压力。

拿下合资券商控股权

3月24日,中国证监会批复,摩根士丹利成为摩根士丹利华鑫证券有限公司(下称“摩根士丹利华鑫证券”)的主要股东、控股股东,持股比例为51%。

摩根士丹利华鑫证券是由摩根士丹利与华鑫证券有限责任公司(下称“华鑫证券”)建立的合资公司,2010年底合资公司获得中国证监会批准。建立之初,华鑫证券在合资公司中持有三分之二股权,摩根士丹利持有三分之一股权。2017年经由股权转让,摩根士丹利持有49%股权。2019年,华鑫证券通过在上海团结产权生意业务所公然挂牌的方式,转让所持的摩根士丹利华鑫证券2%的股权,最终被摩根士丹利收入囊中,取得51%的控股股权。

摩根士丹利华鑫证券的谋划业务规模包罗股票(包罗人民币普通股、外资股)和债券(包罗政府债券、公司债券)的承销与保荐,债券(包罗政府债券、公司债券)的自营及证监会批准的其他业务。

记者查询业绩陈诉获悉,摩根士丹利是一家全球领先的国际性金融服务公司,业务规模涵盖投资银行、证券、财富治理及投资治理服务。2019年,其净收入达创纪录的414亿美元,上一年为401亿美元;净盈利90亿美元,摊薄后每股净盈利5.19美元,而上一年净盈利为87亿美元,摊薄后每股净盈利4.73美元。

险些与此同时,证监会批复了高盛团体成为高盛高华证券有限责任公司(下称“高盛高华”)主要股东、控股股东。高盛团体出资额为5.58亿元,持股比例51%;北京高华证券有限责任公司(下称“北京高华”)出资额为5.36亿元,持股比例为49%。

高盛高华是一家中外合资谋划的证券公司,由高盛团体和北京高华于2004年12月配合出资组建,其时高盛团体持股比例为33%,北京高华持股比例为67%。公司总部设在北京,向客户提供广泛的投资银行服务,包罗承销股票、债券与可转债等各种证券,还可提供收购吞并等财政照料服务及其它相关服务。2018年业绩陈诉显示,高盛高华2018年营收为4.56亿元,净利润为6870万元。

对于增持高盛高华股比至51%,高盛亚太区(除日本外)联席总裁白瑞德(James Paradise)表现:“增加高盛高华18%持股量是我们答应在未来五年为在华业务注入大量新资金的一部门。我们计划着重于生长和增强现有的中国业务,扩大我们的潜在市场以及投资于人才和技术。这一计划与中国正在举行的资本市场革新历程相吻合。”

外资股比限制取消在即

另有外资合资券商有望拿下控股权。证监会最新通告显示,停止3月27日,瑞信方正证券有限责任公司(下称“瑞信方正证券”)增资扩股及变换实际控制人申请于2019年12月29日获得第一次反馈。

瑞信方正证券是由方正证券与瑞士信贷配合出资设立的中外合资证券公司。2019年6月,方正证券通告称,瑞士信贷银行以非公然协议方式片面向瑞士方正证券增资,增资完成后持股比例由33%提高到51%,瑞士信贷成为瑞信方正的控股股东。

此前,已有瑞银证券、摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司3家外资控股券商。2018年11月,瑞士银行是首家增持合资证券公司股权以实现控股的外资金融机构,持股比例增至51%,成为瑞银证券实控人。2019年3月,证监会批准设立摩根大通证券(中国)有限公司和野村东方国际证券有限公司,外资持股比例均为51%,这两家也是首批批准设立的外资控股券商。3月20日,摩根大通证券(中国)有限公司在沪举行线上开业仪式。

证券业对外开放加速。证监会日前明确,自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制,切合条件的境外投资者可凭据执法法例、证监会有关划定和相关服务指南的要求,依法提交设立证券公司或变换公司实际控制人的申请。这意味着独资外资券商有望降生。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受《国际金融报》记者采访时表现,外资券商股比限制取消之后,其进入中国市场开展业务更利便。外资券商的进入也会大幅提升整个证券行业服务水平,但也难免带来人才、业务等竞争压力。

东方证券首席经济学家邵宇告诉记者,外资的进入无疑会加剧证券行业的竞争格式。中国就有100多家券商,但这些券商体量远远不及美国高盛团体等重量级玩家,本土券商将面临庞大打击。本土券商能做的就是去深耕,挖掘自身市场优势。

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